• 中银信用 : 中银信用增利债券型证券投资基金(LOF)托管协议
    发布日期:2021-06-29 15:55   来源:未知   阅读:

  鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关

  根据基金合同的约定,基金合同生效后三年的封闭期已届满,中银信用增利债券型证券

  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

  兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

  从事同行业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收

  订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以

  下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基

  订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、

  净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

  证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规

  本基金重点投资于固定收益类金融工具,包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可以参与一级市场股票

  首次公开发行或新股增发,并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,www.881389.com,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金转入开放期后,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产

  本基金所指的信用债券是公司债、企业债、金融债、地方政府债、短期融资券、可转换

  基金转入开放期后,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基

  本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该

  本基金参与股票发行申购时所申报的金额不得超过基金的总资产,所申报的股票数量

  本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的

  本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的

  本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过

  管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流

  、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款

  本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

  如法律法规或中国证监会对上述投资限制或投资比例进行变更或取消限制,且适用于本

  基金的,以变更后的规定为准,不需要经基金份额持有人大会审议,本基金投资可不受上述

  )向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

  )买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述

  根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相

  互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联

  方发行的证券名单及其更新,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基

  若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

  从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易

  的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国

  基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行

  间市场交易对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

  进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生

  如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时

  提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托

  交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约

  定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易

  对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。

  )基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对手资信风险引起的损失

  先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵

  )基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急

  通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规

  流通受限证券指与上文中流动性受限资产定义并不一致,由《上市公司证券发行管理办

  法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的

  可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

  董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开

  发行股票,基金管理人还应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流

  基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

  人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,

  有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令

  )基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、

  流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认

  为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险

  的消除或防范措施进行补充书面说明,否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

  托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导

  基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配(如有)、

  (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合同、

  收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或

  在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理

  人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同约定的,

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托

  管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

  基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

  持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可

  以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会审议。

  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。

  侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定以及基金合同和招募说明书的约定执行。

  基金托管人依照相关法律法规的规定以及基金合同和招募说明书的约定,对侧袋机制

  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管

  人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资

  基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或

  金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金

  管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对

  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理

  基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

  延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正

  基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其

  基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,

  除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金资产。

  基金募集期满或基金提前结束募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

  持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将募集的属于本基金

  财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日

  出具确认文件。同时,基金管理人应聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,

  基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人

  合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。

  基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

  管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基

  基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的有关规

  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

  基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

  人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行

  借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结

  算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台

  基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协

  在本托管协议生效之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他投

  资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根据

  法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

  基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券

  也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理

  人的指令办理。属于基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由

  与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的

  与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。基金管理人在代表基

  金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本或正本的复印件,以便

  基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件或正本的复印件。基金管理人在合同签

  个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托管人处。合同应

  基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本,事先书面通知(以下称

  “授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交易权限,并规定基金管

  理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人在收到

  授权通知当日回函向基金管理人确认。澳门马会今晚开奖结果,基金管理人在收到基金托管人的确认回函之后,授权

  通知生效。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权人及相

  指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到帐时间、金额、账

  指令由“授权通知”确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表基金管理人用传真的

  方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发送。基金管理人有义

  务在发送指令后及时与托管人进行确认,因管理人未能及时与托管人进行指令确认

  法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。

  基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交

  易权限内发送划款指令,发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时,

  基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,并与基金

  管理人商定指令发送和接收方式。基金托管人收到基金管理人发送的指令后,应立即审慎验

  基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有足够的资金余额,对基金

  管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,并立即

  基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反相关法律法规或基金合同、指令发送人员

  基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时

  基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、本协议或有关基金

  基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的符合法律法规

  基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个交易日,使用

  传真向基金托管人发出由基金管理人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托

  管人,基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真基金管理人并通过电话向基金管理人确

  认。被授权人变更通知,自基金管理人收到基金托管人以传真形式发出的回函确认时开始生

  更换被授权人通知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限

  基金管理人应制定选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责选

  择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的专用交易席位。基金管

  理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,由基金管理人提前通知基金托管人,并在法定

  基金管理人应及时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形

  基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,签订《证券交易资金结

  算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任。

  对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行并在执行

  本基金证券投资的清算交割,由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分

  如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失,应由基金托管人负责赔偿

  基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证

  券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,托管人发现后应立即通知基金管

  立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。

  基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时,有足够的头寸进行交

  收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人

  前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易

  记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由责任方

  (四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事人的责任

  请,基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的注册登记机构负责。基金托

  管人负责接收并确认资金的到账情况,以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。

  之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的数

  注册登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据,由基金管理人向基金托管

  人发送有关数据,如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基金管

  基金托管账户与“基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的清算账户”间的资金结

  于未准时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时到账的资金,基金托管人应

  及时通知基金管理人划付。如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金管理人的指令

  人划付。因基金托管专户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管人应及

  .在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人应函告基金

  .基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体资金清算和

  数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的公告执行。

  基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》的有

  .基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向基金托

  基金资产净值的计算、复核的时间和程序基金资产净值是指基金资产总值减去负债

  基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会

  净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算

  果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

  理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人

  (收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易

  日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品

  交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近

  交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境

  发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

  收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

  按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最

  近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

  交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市

  的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,

  送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

  首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技

  首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同

  一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有

  )如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人

  )相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

  律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

  当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,

  一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现

  施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托

  可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成

  当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方应本着

  勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算结果为准

  对外公布,由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。

  基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法和会

  计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期

  经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并

  纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账

  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每

  并将更新后的招募说明书全文登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体

  基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人应当在

  符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。

  核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业

  基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

  )基金收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截止日)的基金份额净值减去每

  )在符合上述收益分配条件的前提下,年度收益分配比例不得低于基金年度已实现

  )收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担;当投资人的现

  金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资

  )本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,登记在注册登记系统的基

  基金份额进行再投资;选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额免收

  登记在证券登记结算系统中的基金份额只能采取现金红利的分配方式,投资人不能选择

  其他的分红方式,具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有

  )基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)的时间

  )基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低

  基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

  在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金

  托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

  规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业

  务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息,除法律法规规定之

  外,不得在其公开披露之前,先行对任何第三方披露。但是,如下情况不应视为基金管理人

  基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等

  基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定各自承担相应的信息披

  露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法

  根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、基金合同、

  期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、www.118sjz.com,审查,并向基金管理人出具书面

  基金年报中的财务报告部分,经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可

  基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指

  定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开

  付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证

  因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

  份额持有人大会费用、基金份额上市费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费

  有关法规、基金合同及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指令并根

  基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  失、基金合同生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等

  费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律法规,以及中国证监会

  金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日

  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核

  中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,

  议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书面解释,如果基金托管人认

  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,基金份额持有人名册

  基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基

  金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采

  基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交下列日期的基金份额持有人名册。

  基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金托管人

  不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义

  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关

  及法律法规规定的其它情形除外。其中,基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、

  账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其

  基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。基金管理

  人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基金托管人。

  )核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;更换基金

  )交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基

  )审计:原基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基

  金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用在基金财产中

  )公告:基金管理人更换后,由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监会核准

  )基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要

  )核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人,更换基金

  )交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,

  及时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收,

  )审计:原基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基

  )公告:基金托管人更换后,由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监会核准

  .公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

  前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持有人的

  (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

  (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平地对待其托

  (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

  (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规

  (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资

  (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上独立,其高级管理人员和其他从业人

  (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或

  向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  )买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管

  (十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政法规有关规定,由国

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内

  容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

  )基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

  )基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

  基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费

  算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,

  (一)如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管协议不符合约定

  (二)因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对

  各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应

  基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作

  (三)如果由于本协议一方当事人(“违约方”)的违约行为给基金财产或基金投资

  权向违约方追索,违约方应赔偿和补偿守约方由此发生的所有成本、费用和支出,以及由此

  (四)托管协议当事人违反托管协议,给另一方当事人造成损失的,应承担赔偿责任。

  (五)当事人一方违约,非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,防

  止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非

  (六)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额

  (七)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和

  基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造

  成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金

  以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲

  争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、

  (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协议草案,该

  可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准的文本为正

  本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后,由该双方当事人在基金托管协议上盖

  章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。

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